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एफएमसी – रिपोर्टों को दबाना, अद्वितीय रूप से निष्क्रियता में लिप्त – 4

4/4/2015 की ईओडब्ल्यू रिपोर्ट में एफएमसी से अनुरोध किया है कि वे उल्लंघन का पता लगाएं जैसे कि आचार संहिता या लाइसेंस की शर्तें आदि, लेकिन एफएमसी ने कुछ नहीं किया।

Sree Iyer

March 30, 2019

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एफएमसी - रिपोर्टों को दबाना, अद्वितीय रूप से निष्क्रियता में लिप्त - 4

इस श्रृंखला के भाग 1-3 को यहाँ पहुँचा जा सकता है । यह भाग 4 है।

यदि एक महत्वपूर्ण बैठक के कार्यवृत्तों को खोने / गुम करने का पिछला प्रकरण एक नियामक दुष्कर्म का उदाहरण था, तो इस प्रकरण में रमेश अभिषेक की ओर से एक और चौंकाने वाली चूक का विवरण है। वह अपने मालिक की आज्ञा का पालन करने के लिए किसी भी गहराई तक गिर सकता है। उनके और कुछ अन्य बाबुओं के बीच, संयुक्त रूप से सी-कंपनी के रूप में संदर्भित, चिदंबरम (पीसी) किसी भी उद्योग खंड या एक मेहनती उद्यमी को बना या तबाह कर सकता था। उनके विनाश के परिणामस्वरूप एक लाख नौकरियों का नुकसान हुआ, जो एक पारिस्थितिकी तंत्र अपने दम पर बना रहा था, वह भी खत्म हो गया, उच्चतम आदेश के पाखंड की श्रंखला।

इसलिए हैरानी की बात यह है कि एनएसईएल प्रकरण के सभी खिलाड़ियों के खिलाफ सबूतों का अम्बार होने के बावजूद, रमेश अभिषेक ने केवल जिग्नेश शाह पर कार्यवाही करने के लिए चुना।

जख्म पर नमक छिड़कने के लिए, नौटंकीबाजों का यह झुंड अब मौजूदा शासन में बेरोजगारी का राग अलाप रहा है।उनके (यूपीए) कार्यकाल के दौरान अर्थव्यवस्था का आगे बढ़ना उनके प्रयासों की वजह से नहीं बल्कि मुक्‍त बाजार के कारण था जिसका लाभ सत्तारूढ़ दल को प्राप्त हुआ। राजनीतिक दलों में पूर्व वित्त मंत्री की लोकप्रियता शायद अपने ट्रैक रिकॉर्ड की तुलना में उनके द्वारा रिकॉर्ड किए गए बाजारों (जो गठबंधन के सहयोगियों के बीच स्पष्ट रूप से साझा की गई है) का उपयोग करके पैसे बनाने के अपने कुटिल तरीकों के कारण अधिक है, जितना कम कहा जाए बेहतर है। लेकिन मैं वापस लौटता हूँ। एफएमसी पर वापस आते हैं।

ईओडब्ल्यू मुंबई की रिपोर्ट

प्रश्न में जोमुद्दा है, राजवर्धन सिन्हा, अतिरिक्त पुलिस आयुक्त, आर्थिक अपराध शाखा (ईओडब्ल्यू) की एक महत्वपूर्ण जांच रिपोर्ट का दमन करना या उसे उजागर न करना है। 4 अप्रैल 2015 को, नेशनल स्पॉट एक्सचेंज लिमिटेड (NSEL) घोटाले में दलालों द्वारा निभाई गई भूमिका पर, राजवर्धन ने रमेश अभिषेक को एक रिपोर्ट भेजी। अंतरिम रिपोर्ट प्रस्तुत करते हुए, उन्होंने उल्लेख किया कि उनका कार्यालय केवल शामिल आपराधिकता का संज्ञान ले रहा है, और सुझाव देता है कि दलालों के लिए प्रासंगिक आचार संहिता और लाइसेंस शर्तों का उल्लंघन करने के संबंध में रमेश अभिषेक को हस्तक्षेप करना चाहिए। अधिक जानकारी के लिए चित्र 1 देखें।

संक्षेप में, अंतरिम रिपोर्ट भेजते समय वह जो कह रहे थे, वह यह जांचने के लिए है कि दलालों ने क्या किया है, जो उन्हें दिए गए लाइसेंस की शर्तों के अनुरूप है और बाजार का आचरण उनसे अपेक्षित है। रमेश अभिषेक हमेशा एक बहाने या किसी अन्य बहाने द्वारा नियामक जिम्मेदारी (पहले के लेख देखें) से बचते नजर आते हैं। यह उदाहरण इस तथ्य को और पुष्ट करता है कि यह शक्ति या जानकारी की कमी नहीं है कि वह हमेशा अपनी निष्क्रियता का हवाला देते हैं, बल्कि वास्तविक मुद्दों को मोड़ने के लिए जानबूझकर और द्वेषपूर्ण इरादा रखता है।

राजवर्धन की रिपोर्ट में दलालों की गतिविधियों के बारे में क्या कहा गया है जिसमें उन्होंने रमेश अभिषेक को जांचने और हस्तक्षेप करने के लिए कहा था? यह एक लंबी सूची है और केवल एक कट्टर पक्षपाती या भ्रष्ट बाबू ही इतनी महत्वपूर्ण रिपोर्ट को नजरअंदाज कर सकता है। फिर भी रमेश अभिषेक ने ठीक यही किया। नीचे दी गई तालिका में पांच दलालों द्वारा किये गए विभिन्न दुष्कृत्यों को सूचीबद्ध किया गया है, जिन्हें सेबी ने लगभग चार साल बाद अनुचित और अयोग्य पाया[1]। राजवर्धन द्वारा एफएमसी को लिखे पत्र से पृष्ठ संख्या का हवाला दिया है:

एफएमसी को ईओडब्ल्यू के पत्र में कुछ निष्कर्ष

पृष्ठ संख्या	दलालों द्वारा किये झूठे वादे
14	एक सी एंड एफ एजेंट के रूप में कार्य करने में विफलता, जिसमें एनएसईएल गोदामों में स्टॉक के अस्तित्व को सुनिश्चित करने, आवधिक सत्यापन करने और निवेशकों को उनके एजेंट के रूप में बचाने के लिए समग्र रूप से उचित परिश्रम का संचालन करने की जिम्मेदारी शामिल होगी।
14	डिफॉल्टरों के साथ संभावित सांठगांठ
14	C & F सेवाओं के लिए हस्ताक्षरित समझौतों के बारे में EOW को भ्रामक प्रस्तुतियाँ
15	बड़े पैमाने पर यूसीसी जोड़तोड़ द्वारा बाजार पर कब्जा करने का अभ्यास
15	एक्सचेंज में कम बिकवाली
15	सी एंड एफ एजेंटों के रूप में काम किया और एनएसईएल ऑडिटर्स को गोदाम में पर्याप्त सामान होने की गलत जानकारी दी
15	यूसीसी हेरफेर जहाँ उसने बड़े सौदे करने के लिए उसका ग्राहक होने का बहाना बनाया
15	कई खातों के माध्यम से धन के संदिग्ध लेनदेन को वहन किया और अपने स्वयं के कर्मचारियों और रिश्तेदारों के विभिन्न खातों में धन हस्तांतरित करके परिपत्र वित्त पोषण में लिप्त
16	ऑडिटर को झूठा स्टॉक प्रमाण-पत्र
16	कई खातों के माध्यम से धन का संदिग्ध लेनदेन
17	19-21% के बीच रिटर्न की उम्मीद करने के लिए NSEL के संबंध में निवेशकों को गलत आश्वासन

यह सिर्फ एक छोटी सूची है – मैं कई और सूची तैयार कर सकता हूं। ईओडब्ल्यू चाहता था कि रमेश अभिषेक दुष्कर्मों के अन्य पहलुओं पर गौर करें। इसलिए हैरानी की बात यह है कि एनएसईएल प्रकरण के सभी खिलाड़ियों के खिलाफ सबूतों का अम्बार होने के बावजूद, रमेश अभिषेक ने केवल जिग्नेश शाह पर कार्यवाही करने के लिए चुना। क्या ऐसा इसलिए था क्योंकि शाह सी-कंपनी चलाने वाले एनएसई के आरामदायक क्लब को छोड़ने की धमकी दे रहे थे?जो उजागर हुआ उस से इस दृष्टिकोण की पुष्टि होती है।

रमेश अभिषेक का विनियामक आचरण, यदि उल्लंघन के रूप में पाया जाता है जब उसे लगा कि बैठक के कार्यवृत्त खो गए या गुमा दिए गए (भाग 3), एक द्वेषपूर्ण योजना की तरह दिखा और जांच रिपोर्ट को दबाने और जानबूझकर जाँच प्रक्रिया को मोड़ने की कोशिश की।

प्रमुख प्रश्न:

कौन सा अधिकारी, विनियमन की एक उच्च स्थिति में, प्रमुख संकट के बीच में जानबूझकर एक महत्वपूर्ण जांच रिपोर्ट की अनदेखी करेगा?
क्या यह इस तथ्य के कारण है कि संकट उसके मकसद का है, एक मकसद और निंदनीय उद्देश्य के साथ, जिसने उसे रिपोर्ट को छुपाया और दबा दिया?
क्या सरकार अनदेखा करेगी यदि एक जिम्मेदार अधिकारी स्थिति की तरह संकट पैदा करता है और फिर महत्वपूर्ण जांच की रिपोर्ट छिपाकर उसे जटिल बनाने की कोशिश करता है और वास्तविक और मेहनती उद्यमियों को परेशान करना शुरू कर देता है?

ईओडब्ल्यूद्वारा एफएमसी को लिखे पत्र की एक प्रति नीचे प्रकाशित की गई है:

EOW Interim Report on Role of Brokers – 04042015 by PGurus on Scribd

संदर्भ:

[1] SEBI declares Anand Rathi, Geofin Comtrade not fit and proper – Feb 27, 2019, PGurus.com