मैकिन्से में पार्टनर भारतीय मूल के पुनीत दीक्षित को अमेरिका में इनसाइडर ट्रेडिंग के आरोप में गिरफ्तार किया गया। 4,50,000 डॉलर का अवैध लाभ कमाया। 40 साल तक की जेल हो सकती है

भारतीय-अमेरिकी मूल के मैकिन्से पार्टनर अमेरिका में इनसाइडर-ट्रेडिंग के आरोप में गिरफ्तार!

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भारतीय-अमेरिकी मूल के मैकिन्से पार्टनर अमेरिका में इनसाइडर-ट्रेडिंग के आरोप में गिरफ्तार!
भारतीय-अमेरिकी मूल के मैकिन्से पार्टनर अमेरिका में इनसाइडर-ट्रेडिंग के आरोप में गिरफ्तार!

मैकिन्से एन्ड कंपनी के पार्टनर पुनीत दीक्षित को गोल्डमैन सैश सौदे में इनसाइडर ट्रेडिंग के लिए पकड़ा गया!

प्रख्यात प्रबंधन परामर्श कंपनी मैकिन्से एंड कंपनी में साझेदार भारतीय मूल के 40 वर्षीय पुनीत दीक्षित को संयुक्त राज्य अमेरिका में इनसाइडर-ट्रेडिंग (अवैध रूप से अंदरूनी जानकारी के आधार पर ट्रेडिंग) और कुल 450,000 अमरीकी डालर से अधिक का अवैध लाभ कमाने के आरोप में गिरफ्तार किया गया है। सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) ने बुधवार को एक बयान में कहा, दीक्षित पर “सितंबर में कंपनी के ग्राहकों में से एक द्वारा कॉर्पोरेट अधिग्रहण के पहले ही अवैध रूप से ट्रेडिंग करने” का आरोप लगाया गया है।

न्याय विभाग ने एक प्रेस विज्ञप्ति में कहा, पुनीत दीक्षित को बुधवार को गिरफ्तार किया गया और 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 10 (बी) और उसके तहत नियम 10 बी-5 के उल्लंघन के लिए प्रतिभूति धोखाधड़ी के दो मामलों में आरोपित किया गया था, प्रत्येक मामले में 20 साल तक की जेल का सामना करना पड़ता है। न्यूयॉर्क के साउथर्न डिस्ट्रिक्ट के अमेरिकी अटॉर्नी डेमियन विलियम्स और संघीय जांच ब्यूरो के न्यूयॉर्क फील्ड कार्यालय के सहायक निदेशक माइकल ड्रिस्कॉल ने दीक्षित के खिलाफ आपराधिक शिकायत की घोषणा की।

एसईसी की शिकायत में आगे कहा गया है कि दीक्षित ने इन विकल्पों की खरीद को पूर्व-स्पष्ट करने में विफल रहने के कारण अपनी कंपनी की नीतियों का उल्लंघन किया

मैनहट्टन में संघीय जिला अदालत में दायर एसईसी की शिकायत में आरोप लगाया गया है कि परामर्श सेवाएं प्रदान करने के दौरान, दीक्षित ने गोल्डमैन सैश समूह इंक के ग्रीनस्काई इंक (जीएसकेवाई) के आसन्न अधिग्रहण से संबंधित अत्यधिक गोपनीय जानकारी हासिल की। एसईसी की शिकायत के अनुसार, 15 सितंबर, 2021 को अधिग्रहण की घोषणा से पहले के दिनों में, दीक्षित ने इस जानकारी का उपयोग आउट-ऑफ-द-मनी ग्रीनस्काई कॉल विकल्पों को खरीदने के लिए किया था, जो घोषणा के कुछ दिनों बाद समाप्त होने वाले थे।

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उन्होंने 15 सितंबर, 2021 को जीएसकेवाई के सभी कॉल विकल्पों को बेच दिया, जिससे उन्हें 450,000 अमेरिकी डॉलर से अधिक का लाभ हुआ, यानी लगभग 1,829 प्रतिशत की प्राप्ति। एसईसी की शिकायत में आगे कहा गया है कि दीक्षित ने इन विकल्पों की खरीद को पूर्व-स्पष्ट करने में विफल रहने के कारण अपनी कंपनी की नीतियों का उल्लंघन किया। “कुल मिलाकर, दीक्षित ने जीएसकेवाई विकल्पों में अपने अंदरूनी से ट्रेडिंग करके 450,000 अमरीकी डालर से अधिक का मुनाफा कमाया, जो लगभग 1,829 प्रतिशत था।”

एसईसी ने कहा – “दीक्षित जानते थे या लापरवाह थे कि ग्रीनस्काई के अधिग्रहण के संबंध में उन्होंने कंसल्टिंग कंपनी और गोल्डमैन से जो जानकारी प्राप्त की थी, वह महत्वपूर्ण और गैर-सार्वजनिक थी, और उस जानकारी को गोपनीय रखना और ट्रेडिंग से बचना कंसल्टिंग कंपनी और गोल्डमैन का कर्तव्य था।”

दीक्षित मैकिन्से के साझेदारों में से एक थे, जो इन कंपनियों के कामकाज का नेतृत्व कर रही थीं। उस भूमिका में, दीक्षित के पास महत्वपूर्ण, गैर-सार्वजनिक जानकारी तक पहुंच थी, जिसका उन्होंने दुरुपयोग किया और, गोल्डमैन और मैकिन्से के दायित्वों का उल्लंघन करके ग्रीनस्काई कॉल विकल्पों की ट्रेडिंग की। वह 26 जुलाई, 2021 को या उसके आसपास और 15 सितंबर, 2021 को या उसके आसपास इस ट्रेडिंग में लगे हुए थे – उसी समय वह मैकिन्से टीम का नेतृत्व कर रहे थे, जो गोल्डमैन को ग्रीनस्काई के संभावित अधिग्रहण के बारे में सलाह दे रही थी।

एसईसी के मार्केट एब्यूज यूनिट के प्रमुख जोसेफ जी सेन्सोन ने एक बयान में कहा – “हमारे आरोप हैं कि दीक्षित ने अपने स्वयं के वित्तीय लाभ के लिए अपने नियोक्ता और ग्राहक की गोपनीय जानकारी का दुरुपयोग करके कर्तव्यों का उल्लंघन किया है। हमारे ट्रेडिंग विश्लेषण उपकरणों के कारण हम दीक्षित के अपराध के लिए उन्हें जवाबदेह ठहराने और प्रतिभूति बाजार की निष्पक्षता की रक्षा करने के लिए तेजी से आगे बढ़ने में सक्षम रहे।”

2012 में, गोल्डमैन सैश के पूर्व निदेशक और मैकिन्से के पूर्व प्रबंध निदेशक रजत गुप्ता को 2012 में हेज फंड के संस्थापक राज राजरत्नम को गोल्डमैन सैश के बारे में गोपनीय बोर्डरूम जानकारी देने का दोषी पाए जाने के बाद दो साल जेल की सजा सुनाई गई थी। गुप्ता 19 महीने जेल में रहे और 2016 में रिहा हुए थे।

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