अजय शाह की पत्नी सुसान थॉमस को एमसीएक्स द्वारा गोपनीय व्यापार डेटा की अवैध साझेदारी

एनएसई सह-स्थान घोटाले की श्रृंखला - एमसीई में #MeToo?

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अजय शाह की पत्नी सुसान थॉमस को एमसीएक्स द्वारा गोपनीय व्यापार डेटा की अवैध साझेदारी
अजय शाह की पत्नी सुसान थॉमस को एमसीएक्स द्वारा गोपनीय व्यापार डेटा की अवैध साझेदारी

एमसीएक्स पर बाहरी लेखा परीक्षक की हानिकारक रिपोर्ट

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) और साथ ही मल्टी कमोडिटी एक्सचेंज ऑफ़ इंडिया लिमिटेड (MCX) की ऑडिट कमेटी ने ऑडिटरों टी आर चड्ढा और सीओ एलएलपी (TRC) को जांच और रिपोर्ट करने के लिए कहा। टीआरसी की ऑडिट रिपोर्ट में एक नैदानिक रूप चौंकाने वाली टिप्पणियों का खुलासा करता है:

1. समझौते में जिन तीन प्रदेयों का वादा किया गया था, वे हस्ताक्षरकर्ता इंदिरा गांधी इंस्टीट्यूट ऑफ डेवलपमेंट रिसर्च (IGIDR) द्वारा नहीं पूरे किए गए थे, जिनकी ओर से सुसान थॉमस ने हस्ताक्षर किए थे।

2. एमसीएक्स द्वारा आयजीआयडीआर के संग उपरोक्त को पूरा करने के लिए साझा की गई आधार-सामग्री इस मात्रा (यानी हर रोज) में की जाने की आवश्यकता नहीं थी जब ऐतिहासिक दैनिक डेटा पर्याप्त था।
पाठक नीचे प्रस्तुत तथ्यों के आधार पर अपना निष्कर्ष दे सकते हैं:

प्रदेय क्या थे?

भारत में कमोडिटी मार्केट्स पर कमोडिटीज ट्रांजैक्शन टैक्स (CTT) के प्रभाव से इन कागजातों को निपटाया जाना था। प्रदेय इस प्रकार थे:

1. सीटीटी के वृद्धि और विकास पर सीटीटी के प्रभाव पर विश्लेषणात्मक शोध पत्र

2. भारतीय कमोडिटी बाजार के संदर्भ में प्रासंगिक विषयों पर चर्चा करने के लिए पॉलिसी गोल मेज

3. पॉलिसी पेपर भारत में स्वर्ण बाजार और इसके तंत्र पर स्वर्ण भावी सौदों के आर्थिक प्रभाव को दर्शाता है

यह आसानी से देखा जाता है कि उपरोक्त तीनों को वितरित करने के लिए, किसी को एमसीएक्स से किसी संख्यात्मक डेटा की आवश्यकता नहीं है और जो डेटा सार्वजनिक दृष्टिकोण में उपलब्ध है, वह पर्याप्त है।

क्या भुगतान किया गया था?

29 अगस्त, 2016 को हुए समझौते में ठोस समयसीमा के साथ कोई विशिष्ट वितरण नहीं किया गया था! शोध विषय को “वस्तु बाजार के लिए प्रासंगिकता के मुद्दों का अध्ययन” के रूप में खुला और सामान्य रखा गया था।

उद्देश्य क्या था?

इकोनॉमिक टाइम्स और द हिंदू बिजनेस लाइन में छपी मीडिया रिपोर्टों के अनुसार, एमसीएक्स ने एक समर्पित पाइपलाइन के माध्यम से सुसान को एक-एक कर और समयोचित डेटा प्रदान किया था। आरोप हैं कि यह मुख्य रूप से किया गया था ताकि भविष्य में कोई लेखा परीक्षण में सबूत उपलब्ध न हो[1]

इस डेटा प्राप्ति की समयावधि चित्र 1 में दिखाई गई है।

Figure 1. Timeline of Data access by IGIDR

रिपोर्ट में उल्लेख किया गया है कि न्यायिक लेखापरीक्षक ने स्वीकार किया कि उन्हें सीटीएक्स सर्वर से ईमेल बैकअप नहीं दिया गया था जो कि व्हिसलब्लोअर पत्र जैसे परांजपे, शुनमुगम और सचिव एमडी और सीईओ के लिए वर्णित व्यक्तियों के लिए था।

न्यायिक रिपोर्ट के अनुसार, कई मीडिया रिपोर्ट्स में नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) द्वारा आईजीआईडीआर के साथ साझा किए गए डेटा के दुरुपयोग का नाम दिया गया था, लेकिन मि परांजपे और एमसीएक्स के रिसर्च प्रमुख श्री वी शुनमुगम, दोनों ने मीडिया रिपोर्टों से अवगत होने से इनकार किया है।

न्यायिक लेखापरीक्षक रिपोर्ट के अनुसार, कानूनी टीम द्वारा आईजीआईडीआर के साथ हस्ताक्षर किए गए समझौते को किसी भी वारंट के अधीन नहीं किया गया था।

चिराग आनंद आईजीआईडीआर का कर्मचारी नहीं था

इसके अलावा, न्यायिक रिपोर्ट के अनुसार, श्री चिराग आनंद, जो डॉ सुसान थॉमस से मुख्य समन्वयक थे, आईजीआईडीआर के कर्मचारी नहीं थे, लेकिन नेशनल इंस्टीट्यूट ऑफ पब्लिक फाइनेंस एंड पॉलिसी (NIPFP) के साथ काम कर चुके हैं, जिनके साथ अजय शाह जुड़े हुए हैं। रिपोर्ट से यह भी पता चलता है कि डॉ सुसान थॉमस और उनकी टीम के साथ सभी पत्राचार उनके व्यक्तिगत ईमेल पर थे और टीम के सदस्य आईजीआईडीआर के कर्मचारी नहीं थे। रिपोर्ट से यह भी पता चलता है कि इन व्यक्तियों द्वारा अपनी व्यक्तिगत क्षमता में डेटा के संचार / प्राप्ति और डेटा के उपयोग की संभावना है। क्योंकि व्यक्तिगत ईमेल का उपयोग किया गया था, लेखापरीक्षण को धोखा दिया जा सकता है और उसी के आईपी ट्रेसिंग मुश्किल हो सकती है।

न्यायिक लेखापरीक्षण ने यह भी खुलासा किया है कि जो डेटा एमसीएक्स द्वारा आईजीआईडीआर / शोधकर्ता के साथ साझा किया गया था, प्रथम दृष्टि में दैनिक आधार पर साझा करने के लिए अनावश्यक लगता है और एक आवधिक आधार पर ऐतिहासिक दैनिक डेटा शोधकर्ता की जरूरतों के लिए पर्याप्त होगा। इसके अलावा, ठोस समयसीमा के साथ कोई विशिष्ट नमूना नहीं दिया गया है और अनुसंधान विषय को खुला और सामान्य रखा गया था। रिपोर्ट यह भी बताती है कि दैनिक आधार पर एमसीएक्स द्वारा साझा किए गए शोधकर्ता / आईजीआईडीआर द्वारा उपयोग किए गए चार उद्देश्यों में से कोई भी उपयोग नहीं किया गया है, जो कुछ अन्य उद्देश्यों के लिए डेटा के उपयोग की संभावना को इंगित करता है।

और फिर बात समझ आती है!

रिपोर्ट में कहा गया है कि आईजीआईडीआर / शोधकर्ता के साथ साझा किए गए कुछ डेटा में मूल्य संवेदनशील जानकारी / लाइव डेटा है और ऐसा लगता है कि शोधकर्ता डेटा तक पहुंच प्राप्त करना चाहता है जो अन्यथा अन्य व्यापारियों के लिए उपलब्ध नहीं है। एफ़टीपी सर्वर के आईआईएस लॉग से यह भी पाया गया कि आईजीआईडीआर द्वारा 9 बजे के आसपास डेटा पुनर्प्राप्त किया जाता था, जैसे वस्तु बाजारों के खुलने से कुछ समय पहले और चूंकि डेटा को बाज़ार के घंटों से पहले साझा किया गया था और इसलिए इसमें कुछ संवेदनशील डेटा शामिल हैं, इसलिए इसका उपयोग समझौते में उद्देश्य के लिए उपयोग नहीं किए जाने के परिणामस्वरूप हो सकता है।

लेखापरीक्षक ने यह भी खुलासा किया है कि लॉग को तीन साल की अवधि के लिए रखने की कंपनी की नीति के अनुसार नहीं रखा गया था। आईजीआईडीआर के साथ साझा किए गए डेटा का विवरण इसलिए पूरी अवधि के लिए उपलब्ध नहीं है – ऐसा लगता है जैसे कि सर्वर ने पिछले 7 से 10 दिनों का डेटा रखा है और पुराने डेटा को अधिलिखित कर दिया है! इससे यह सत्यापित करना मुश्किल हो जाता है कि क्या डेटा को आईजीआईडीआर को भेजने से पहले छिपाया (मास्किंग) गया था!

श्री राही राचर्ला ने स्वीकार किया है कि उन्हें मास्किंग पॉलिसी की जानकारी नहीं थी। इसी तरह, रिपोर्ट में नामित एक अन्य अधिकारी चंद्रेश भट्ट ने भी कहा है कि उन्हें याद नहीं कि डेटा मास्किंग पॉलिसी थी। रिपोर्ट से यह भी पता चलता है कि अतिरिक्त क्षेत्र, जिन्हें प्रदान करने की आवश्यकता नहीं थी, प्रदान किये गए हैं और एक स्वीकृति है कि इन क्षेत्रों में कोई मास्किंग प्रक्रिया लागू नहीं की गई थी।

टीआरसी की रिपोर्ट से यह भी पता चलता है कि केवल 31 जुलाई 2017 से 7 दिसंबर 2017 तक की अवधि से संबंधित डेटा एफ़टीपी सर्वर (12 महीनों में से लगभग 4 महीने जिसके लिए समझौते पर हस्ताक्षर किए गए थे) पर उपलब्ध था – और इसलिए इसका सटीक स्वरूप नहीं मिल सका डेटा साझा किया गया और उसी के निहितार्थ पर टिप्पणी नहीं की जा सकी।

इस खबर को अंग्रेजी में यहाँ पढ़े।

एनएसई के खिलाड़ियों को शामिल किया जा रहा है?

9 जून, 2016 के शुरुआती मेल में, डॉ थॉमस ने उल्लेख किया कि उनकी बहन सुनीता थॉमस एक सॉफ्टवेयर कंपनी चलाती हैं, जो बीएसई और एनएसई में एल्गोरिथम ट्रेडिंग में कुछ सुरक्षा फर्मों के लिए काम करती है और यह एमडी और सीईओ के लिए उपयोगी होगा उसे और उसके साथी (कृष्णा दगली) से मिलें और सहकारिता के क्षेत्रों की तलाश करें।
सुनीता थॉमस, जिनके पति सुप्रभात लाला 2010-2013 की अवधि के दौरान एनएसई में नियमों के प्रमुख और ट्रेडिंग डिवीजन के प्रमुख थे। एनएसई के सह-स्थान घोटाले में उनकी भूमिका पीगुरूज लेख में विस्तृत है, जिसका शीर्षक है, “एचएफटी घोटाले से किसे फायदा हुआ?”[2]

निष्कर्ष

ये टीआरसी की 20 से अधिक पेज रिपोर्ट से जुड़े तथ्य हैं। आप पाठक इस बारे में अपना निर्णय कर सकते हैं कि क्या यह एनएसई में हुआ था या नहीं…

टीआरसी ऑडिट रिपोर्ट की एक प्रति नीचे दी गई है:

Chadha Audit Report on MCX Live Data to IGIDR by PGurus on Scribd

संदर्भ:

[1] Forensic auditors indicate IGIDR used data shared by MCX to develop an ‘algo-trading strategy’Apr 24, 2019, The Hindu Business Line

[2] Anatomy of a crime P4 – Who benefited from the HFT scam? Oct 4, 2017, PGurus.com

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